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新西兰FMA对在线投资平台Sharesies发出违规警告

2021-08-23 17:27:32 外汇天眼
新西兰金融市场管理局(FMA)对Sharesies Limited和Sharesies Nominee Limited(以下统称“Sharesies”)发出警告,称该公司没有制定适当的反洗钱保护措施。具体来说,Sharesies没有了

新西兰金融市场管理局(FMA)对Sharesies Limited和Sharesies Nominee Limited(以下统称“Sharesies”)发出警告,称该公司没有制定适当的反洗钱保护措施。

具体来说,Sharesies没有了解大多数客户关于拟议业务关系的性质和目,也没有获得足够的信息确定客户是否应该接受严格的客户尽职调查。此外,Sharesies没有为账户余额超过1000美元的7,815名客户完成身份验证,而这是标准客户尽职调查规定的一部分。

根据以上调查结果,FMA要求Sharesies:

1. 从所有现有客户那里获得信息,了解他们使用平台的原因,并修改公司客户引导流程。

2. 制定和实施账户申请身份验证流程,并向员工进行关于这些流程的培训。

3. 从所有在账户申请过程中使用 "信托 "一词的客户那里获得足够的信息,如果他们是信托公司,则需进行强化的客户尽职调查。

4. 充分核实所有客户的身份,限制提款或转账,直到这些检查完成。

FMA监管总监James Greig表示:"我们欢迎像Sharesies这样的在线投资平台在新西兰开辟投资领域,但快速增长的企业必须确保其合规流程和政策跟上监管步伐。"