金融监管
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Apifiny获得FINRA经纪自营商牌照
数字资产交易商Apifiny日前宣布其全资子公司Apifiny Prime已获得FINRA的美国经纪-经销商许可证。
FINRA/美国金融业监管局 加密货币交易平台 金融监管
除Apifiny外，Coinbase、Gemini、eToro和Circle等顶级交易所也取得该FCA叫停CFD经纪商Finteractive
英国金融行为监管局（FCA）日前关停总部位于塞浦路斯的外汇及差价合约运营商Finteractive（FXVC）。
CFD/差价合约 FCA/英国金融行为监管局 塞浦路斯外汇经纪商 金融监管
FXVC由CySEC授权和监管，在12月英国脱欧协议完成后，在FCA的临时许可制度（TPR英国差价合约交易咨询公司被罚款53万英镑
英国高等法院日前在一起针对差价合约（CFD）信号供应商及其过社交媒体平台运营的董事案件中，判定英国金融行为监管局（FCA）胜诉。
CFD/差价合约 FCA/英国金融行为监管局 外汇行业资讯 英国金融市场 金融监管
根据判决，由Mohammed Fuaath Haja Maideen M印度政府欲封禁加密交易平台的IP地址
印度政府日前在考虑封禁加密货币交易平台的IP地址。
加密货币交易所 印度金融市场 金融监管
该国议会会议目前正在进行，公告列有2021年官方加密货币监管法案。会议将于4月8日结束，但此法案尚未通过。
虽然温哥华居民在一周内因加密诈骗计划损失200万美元
温哥华警察局（VPD）日前透露，仅在上周，加密骗局就使当地居民损失了200万美元。
加密货币新闻 加拿大金融市场 金融监管 金融诈骗/欺诈
VPD指出，去年的加密货币诈骗数量增长了两倍，诈骗者通常在社交媒体上打广告，宣传快速致富的计CFTC对Coinbase罚款650万美元
Coinbase日前须向CFTC支付650万美元，CFTC指控该公司未提供准确的报告并进行Wash Trade。
CFTC/美国商品期货交易委员会 Coinbase交易所 加密货币交易所 金融监管
在调查之后，CFTC表示，Coinbase发布了关于其GDAX平台上数字资产交易的虚假报告，德克萨斯州对BinanceAssets 、FxSmart发布紧急禁令
美国德克萨斯州证券委员会（TSSB）日前针对三家未注册的加密货币及外汇投资平台发布一项紧急禁令。TSSB命令Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots立即停止运营，这些
加密货币交易平台 外汇经纪商无牌经营 美国金融市场 金融监管印度加密货币发展前景仍不明朗
日前有消息人士称印度议会将通过一项法案全面禁止加密货币，印度加密投资的前途堪忧。
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印度或将实施严格的加密货币法案，以限制数字货币交易、挖矿等活动。
今年1月ASIC对AxiCorp的金融服务牌照附加条件
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证施加了附加条件，以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。
AFS/澳大利亚金融服务 外汇经纪商 澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会 金融监管
根据官方公告，AxiCorp必须在任命一SEC要求Ripple提供8年的个人财务记录
美国SEC近日要求Ripple的两名高管Chris Larsen和Brad Garlinghouse披露个人财务信息，后者被指控非法出售13亿美元瑞波币。
Ripple/XRP/瑞波币 SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 金融监管
具体而言，SEC要求他们提交过去8年的财务记录高盛：客户对加密货币的需求猛增
高盛日前报告其客户对数字资产的需求猛增，但该行不确定如何在合规的前提下满足这种需求。
SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 加密货币新闻 数字货币新闻 金融监管 高盛/Goldman Sachs
“客户需求在上升。我们在我们能做的事情上受到监管。我们将继续对其进行评德国BaFin警告未授权经纪商AlpenFX
德国金融监管机构BaFin日前发布警告，称离岸经纪商仍在该国境内提供在线交易业务，包括加密交易。
BaFin/德国联邦金融监管局 加密货币新闻 外汇经纪商无牌经营 金融监管
BaFin重点强调一家名为AlpenFX的公司在未获得授权的情况下非法经营业塞舌尔监管机构对Huobi Global发出警告
塞舌尔金融服务管理局（FSA）日前对Huobi Global发出警告，原因是该加密交易所未获得该地区的经营许可。
加密货币交易所 塞舌尔 数字货币新闻 火币网/Huobi 金融监管
FSA指出，根据公开数据，Huobi Global似乎是虚拟资产在线交易平台HuobFCA公布停止LIBOR基准利率的时间表
英国金融行为监管局（FCA）日前正式结束了备受争议的LIBOR基准，该决定是在去年12月由ICE基准管理机构牵头的行业咨询之后作出的。
FCA/英国金融行为监管局 外汇经纪商 外汇行业资讯 金融监管
FCA宣布，英镑、欧元、瑞士法郎、日元以及Bybit将关闭英国业务 因FCA加密衍生品禁令
加密衍生品交易所Bybit日前宣布，决定从3月31日起结束为英国客户提供服务。
Bybit FCA/英国金融行为监管局 加密货币交易所 数字货币新闻 金融监管
该交易所指出：“英国用户需要在2021年3月31日前关闭所有头寸并提取所有帐户余额。”
关印度银行向客户发送有关加密投资的通知
多家顶级私人银行近日向其客户发送通知，印度当局可能再次打击加密货币。
加密货币新闻 印度金融市场 数字货币新闻 金融监管
据了解，HDFC、汇丰和花旗等银行也在要求客户报告加密交易。这些客户中的大多数还需要亲自到银FCA将向金融诈骗计划受害者退还342万英镑
英国金融行为监管局（FCA）日前宣布将向两起金融诈骗计划的受害者返还资金，这些欺诈性投资计划共骗取投资者超过1500万英镑。
FCA/英国金融行为监管局 诈骗/欺诈/骗局 金融监管
具体而言，欺诈性投资计划是由Samuel和Shantel俄罗斯允许外汇经纪商对客户进行远程验证
俄罗斯自律监管机构外汇交易商协会（AFD）日前宣布，该国的场外交易（OTC）外汇经纪商现在可以对其客户进行远程验证，而无需亲自到场。
俄罗斯央行 外汇经纪商 金融监管
新规于1月11日生效。
该法规允许信贷马耳他金融监管机构警告Betal Trade FX
马耳他金融服务管理局（MFSA）日前针对网上交易平台Betal Trade FX发出警告，该平台未获得经营许可。
MFSA/马耳他金融服务管理局 外汇经纪商 金融监管 马耳他金融市场
MFSA指控Betal Trade FX虚假宣传其已获得3类牌照，但其注册号是另一家StoneX因违反规则被芝商所处罚4000美元
芝商所(CME)日前宣布，由于StoneX金融服务公司违反规则，已对其处以罚款。芝商所指出，StoneX无法正确记录订单。
CME/芝商所/芝加哥商品交易所 INTL FCStone/福四通国际 金融监管
根据公告，在2020年4月1日至2020年6月30日之间，StoneX没有遵FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
FINRA/美国金融业监管局 经纪商 金融监管
该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易[金融监管]事件分析 | 美元或迎破局良机 请关注这两因素的表现！
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