金融监管
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二元期权平台Polymarket被CFTC罚款140万美元
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对Blockratize采取行动，该公司以Polymarket品牌提供二元期权交易。Polymarket因未获得DCM或SEF牌照而被罚款。
CFTC/美国商品期货交易委员会 二元期权经纪商 金融监管
CFTC与该公司达成和加拿大当局警告未授权加密货币交易所CoinRise
加拿大新斯科舍省证券委员会日前发布了一份针对加密货币交易所CoinRise的投资者警告。当局指出，CoinRise并未在委员会或任何监管机构注册，该公司不得在加拿大从事证券或衍
加密货币交易平台 加拿大金融市场 数字货币新闻 金融监管E*TRADE被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款，原因是该平台未能建立和维护监管体系。
E*TRADE FINRA/美国金融业监管局 金融监管
FINRA指控E*TRADE存在多Virtu financial成为加密诈骗的目标
电子做市商Virtu Financial日前发布了公开警告，警告人们防范假冒Virtu子公司的加密货币骗局。
Virtu Financial 外汇行业资讯 外汇诈骗/欺诈 金融监管
Virtu提示：“Virtu及其子公司不为个人投资者开设交易加密货币、证券、期在线交易平台Samtrade在接受调查期间暂停服务
在线交易平台Samtrade FX日前正在接受新加坡当局的调查，该公司已暂停所有运营实体及海内外业务。
MAS/新加坡金融管理局 外汇经纪商 新加坡金融市场 金融监管
根据公司声明，此次暂停的业务包括但不限于账户开立、账户变更、结算毛里求斯金融监管机构加入ANNA协会
28日，毛里求斯金融服务委员会（FSC）宣布成为国家编号机构协会（ANNA）成员。FSC是毛里求斯非银行金融市场的监管机构，j监管对象包括证券交易所、证券交易系统、清算和结算设施、
毛里求斯 金融监管 金融科技荷兰差价合约交易平台24option被罚1.5万欧元
荷兰金融市场管理局(AFM)日前对Rodeler及其当地子公司Rodeler(NL)处以1.5万欧元的行政罚款，Rodeler以24option.com品牌运营差价合约交易平台。
CFD/差价合约 差价合约经纪商 荷兰金融市场管理局 金融监管
AFM表示，其对Rodeler展两名迪拜居民因冲洗交易被美国CFTC罚款10万美元
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布，已对两名迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal及其公司Aralia Securities和Vintage Bullion DMCC分别处以10万美元的民事罚款。
CFTC/美国商品期货交易委员会 CommexFx 金融监管 黄金英国广告监管机构批评阿森纳足球队推广球迷代币
英国广告监管机构ASA近日一直在打击不合规的加密货币广告，批评了阿森纳足球俱乐部推广球迷代币。
加密货币新闻 广告禁令 英国金融市场 金融监管
今年早些时候，许多足球俱乐部与区块链公司Chilliz合作推出一款球迷代CySEC：塞浦路斯投资公司2020年收入19亿欧元
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前公布了该国投资公司2020年的总收入，被授权公司数量减少1%，为490家。
CySEC/塞浦路斯证监会 外汇经纪商 外汇行业资讯 金融监管
2020年，塞浦路斯投资公司(CIFs)产生的总收入为19亿欧元，净收入为SEC起诉5人涉嫌8200万美元的黑客和内幕交易计划
美国证券交易委员会(SEC)日前对五名俄罗斯公民提起刑事诉讼，指控他们涉嫌窃取公司信息和从事内幕交易。该国当局已经从瑞士引渡了一名被告。
SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 金融监管 金融诈骗/欺诈
根据指控，两人多年来一直法国AMF将几家公司列入黑名单
近日，法国金融市场监管机构AMF将几家另类投资网站和公司列入其最新黑名单，包括www.flaconseil.com、www.fla-conseil.com、www.sasinef.com和www.sa-sinef.com。
AIM/另类投资市场 AMF/法国金融市场管理局 法国AMF警告 金融监管
自今汇丰银行因反洗钱失误被FCA罚款6400万英镑
英国金融市场行为监管局(FCA)日前宣布，由于汇丰银行(HSBC)在反洗钱过程中的重大失误，FCA已对其处以超过6390万英镑的罚款。
反洗钱/反洗钱法/反洗钱规定 汇丰银行/HSBC 金融监管
汇丰银行使用自动化流程，每月监控数亿笔交易SEC赢得针对大型加密骗局BitConnect的诉讼
美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，已经赢得了针对Glenn Arcaro及其公司Future Money的诉讼。Glenn Arcaro是大规模加密货币骗局BitConnect的主要发起人。
SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 加密货币新闻 数字货币新闻 诈骗/欺诈/骗局 金融监管
今年9月，ArcaMarex获得ASIC监管批准
Marex日前宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的监管批准，将在悉尼开设并运营一家办公室。
Marex Spectron 外汇行业资讯 澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会 金融监管
Marex称亚太地区是其全球扩张的关键市场之一。在全球1100名员工中，超欧盟反垄断机构罚款四家银行3.9亿美元
欧盟反垄断监管机构日前宣布，欧盟委员会已对四家银行处以总计3.44亿欧元(约合3.9亿美元)的罚款，包括瑞银、巴克莱、NatWest(前苏格兰皇家银行)、汇丰(HSBC)和瑞士信贷(Cre
EU/欧盟/欧洲联盟 外汇行业资讯 欧盟委员会/EC 金融监管德国三个党派呼吁对加密货币行业进行监管
三个德国政党提议为加密货币和区块链行业发布监管框架。该国社会民主党(SPD)提议欧盟所有机构对加密资产进行严格监督。
加密货币新闻 德国金融市场 数字货币新闻 金融监管
社民党与绿党联盟(Alliance 90/ the Greens)ASIC对澳交所的牌照施加额外的许可条件
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)为避免再次发生去年11月股票交易平台宕机情况，对ASX集团发放的3个牌照附加了3个附加条件。
澳交所/澳大利亚证券交易所/ASX 澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会 股票交易 金融监管
此前的一项第三方调查发现，ASX去年11月的停韩国金融委员会或将推迟加密税法的实施
韩国国会战略与财政委员会下属的一个小组委员会近日讨论推迟加密货币交易税收法案的实施。
加密货币征税 数字货币新闻 金融监管 韩国金融市场
据了解，财政部成员、共同民主党议员和反对党都参与了此次会谈，他们就此事交ASIC关停金融服务商A One Multi Services
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前宣布，已采取行动关闭金融服务公司A One Multi services，该公司涉嫌参与非法活动，包括从非法基金购买加密资产。
AFS/澳大利亚金融服务 加密货币投资 澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会 金融监管
ASIC从昆士兰联邦法CFTC对去中心化平台Polymarket展开调查
据了解，美国商品期货交易委员会(CFTC)已开始对去中心化预测市场Polymarket展开调查。
“去中心化” CFTC/美国商品期货交易委员会 区块链技术 金融监管
虽然官方没有证实，但CFTC怀疑Polymarket提供二元期权交易违反规定。此外，CFTC将调英国CMA批准标普全球与IHS Markit的合并
英国反垄断监管机构与市场管理局(CMA)日前表示，将批准标普全球(S&P Global)与IHS Markit的合并，前提是某些商品价格评估中的竞争问题得到解决。
IHS Markit 外汇收购 英国金融市场 金融监管
CMA称，由于两家实体的业Verena Ross当选ESMA新主席
欧洲证券和市场管理局(ESMA)日前宣布任命Verena Ross为新任主席，她的任期为5年，将于11月1日生效。
ESMA/欧洲证券及市场管理局 金融监管
Ross将接替Steven Maijoor，且可能连任。她从2011年到2021年担任欧盟美CFTC指控多家公司涉嫌100万美元外汇诈骗
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布已对Storm Bryant、Elijah Bryant III及三家公司CapitalStorm、GenerationBlack和NCome提起民事诉讼，他们涉嫌参与105万美元的外汇
CFTC/美国商品期货交易委员会 外汇诈骗/欺诈 金融监管法国AMF警告Air Next发起的ICO项目
法国金融监管机构AMF近日对Air Next推出的首次代币发行项目(ICO)发出公开警告。AMF怀疑ICO背后的运营者涉嫌诈骗，该监管机构未向Air Next颁发任何许可证或授权。
AMF/法国金融市场管理局 ICO/首次代币发行 法国AMF警告 金融监管
尽管[金融监管]二次抵押贷款需要担保人吗？
用户申请二次抵押贷款，如果贷款机构要求用户提供担保人，那么用户就需要提供一个满足担保要求的担保人。而贷款机构不要求用户提供担保人，则用户不需要提供担保人。实际上，抵押贷
[金融监管]Cardano投资产品吸引创纪录的资金流入
全球第三大加密货币Cardano在2021年8月24日创下近3美元的历史新高后，上周吸引了大量机构投资。CoinShares发布的最新每周数字资产基金流动报告显示，上周Cardano投资产品的
[金融监管]今日要闻：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交
今日（7月9日），业界的主要新闻有：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交易
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[金融监管]今日要闻：跨国商业银行QNB在香港开设第一家分行；SVS破产更新：需小心诈骗邮件！;印度储备银行敦促银行、金融机构停用LIBOR、MIFOR
今日（7月12日），业界的主要新闻有：跨国商业银行QNB在香港开设第一家分行；SVS Securities破产更新：客户需小心诈骗邮件！;印度储备银行敦促银行、金融机构停用LIBOR、MIFOR点击各个标
[金融监管]摩根大通收购金融初创公司OpenInvest
酷汇讯获悉，全球领先的金融服务提供商摩根大通（JPMorgan）宣布收购金融初创公司OpenInvest，收购条款尚未披露。摩根大通将保留OpenInvest品牌，并将其与该公司提供给私人银行业务和
[金融监管]支付宝花呗晚还1天会怎么样？
支付宝花呗如果晚还一天的话，将会造成如下不良影响：1.会多收一天的逾期费用，也就要比按时还款多还一些钱（注意若是逾期的时间越久，届时产生的罚息也就会越多）。2.系统将报送逾期情