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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款,原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统,违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
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[记录保存]ASIC禁止Richard Pusey从事金融服务工作,为期10年!
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已禁止墨尔本前抵押贷款经纪人Richard Pusey提供金融服务和从事信贷活动,以及履行与开展金融服务或信贷业务有关的任何职能。Pusey先生
[记录保存]华商基金:基金投资需要情怀 更需要科学之法
近期,华商基金推出了华商好基会,在这一栏目之中主要就是通过了华商基金资产,配置部独立以及专业的研究视角,为投资者提供了更加专业的投资信息。华商基金:基金投资需要情怀 在此
[记录保存]美国CFTC向一名举报人授予迄今为止最高额奖金
美国商品期货交易委员会(CFTC)向一名举报人支付了近2亿美元,这是迄今为止最高的一笔奖金。根据新闻稿,该个人对关键信息做出了“重大”贡献,促成美国联邦监管机构和外国监
[记录保存]网贷下架造成逾期怎么办?
网贷下架造成了逾期,用户一定要主动联系网贷平台,说明网贷逾期是网贷下架造成的,如果网贷平台认为非用户本人恶意逾期,那么逾期记录就不会上传到个人征信报告中。而网贷下架造成
[记录保存]MultiBank Group 大通金融集团模拟交易大赛第四轮报名通道已开通!
MultiBank Group大通金融集团年度最火热的金融模拟交易大赛正进行的如火如荼,自2021年2月17日第一轮比赛报名通道开启以来,吸引了来自全世界的交易爱好者前来竞技。可谓是:八仙
[记录保存]德银携手Fiserv在德成立合资公司
德国最大的银行德意志银行宣布,已与全球领先的支付和金融服务技术供应商Fiserv合作,成立一家合资企业,致力于提供支付和银行解决方案服务。根据新闻稿,该合资企业将为德国市场的