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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存[记录保存]什么是负利率
负利率包括两个意思：一种是投资品的实际收益率为负，也就是说，投资产品的收益率低于通货膨胀率。假设你买的一款投资品收益率为3%，但通货膨胀率为3.5%，那你的实际收益率为-0.5%，投
[记录保存]OFX将收购加拿大货币公司Firma
OFX集团有限公司（OFX）今日宣布已达成协议，以9000万加元（9800万澳元）收购Firma货币公司（Firma）100%的股份。Firma成立于1998年，总部位于加拿大埃德蒙顿，是一家全球货币服务提供商，为企
[记录保存]Citadel Securities欧洲报告2020年净收入增长超4倍
流动性供应商及做市商Citadel Securities(欧洲)日前发布了2020年财务报告，总收入达到348,977美元，较前一年的302,811美元有所回升。 营业利润为108,574美元，前一年为26,
[记录保存]今日要闻：MonFX获得新加坡CMS牌照；Centroid Solutions携手Atlas Bank为客户提供一级银行流动性；FXTRADING.com与Arbidyne Capital Pty L
今日（12月14日），业界的主要新闻有：扩大亚太地区影响力！MonFX获得新加坡CMS牌照；Centroid Solutions携手Atlas Bank为客户提供一级银行流动性；FXTRADING.com与Arbidyne Capital Pty
[记录保存]敲黑板！遭遇出金问题，这个方法赶紧get起来！已经有人成功使用了！
当外汇投资者在外汇平台上进行出金操作时，通常都希望看到资金能够快速而安全得到达自己的银行账户中。然而摒除外汇黑平台，投资者们在一些正规平台投资还是会遭遇出金款被
[记录保存]今日要闻：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交
今日（7月9日），业界的主要新闻有：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交易
[记录保存]金融检查是什么意思？
金融检查是金融监督的一种形式。它有两个含义:a金融机构(主要是银行)通过信贷管理、现金管理、结算管理等方式对社会经济活动进行检查和监督。b金融机构内部各业务职能部门