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ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照

2021-07-26 15:33:03 外汇天眼
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销金融服务提供商Fentborough Pty Ltd(下称“Fentborough”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号为483519)。ASIC发现,Fentborough未能提

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销金融服务提供商Fentborough Pty Ltd(下称“Fentborough”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号为483519)。

ASIC发现,Fentborough未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日的两大财年的年度账户数据和合规证书,该公司也不再是澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)会员。

Fentborough不再经营金融服务业务,之后也不打算开展AFS牌照范围内的业务。根据《2001年公司法》,如果持牌方未能履行每年提交财务报表和审计报告、未能维持争议解决系统成员资格等法定义务,ASIC有权暂停或取消其AFS牌照。

Fentborough自2016年5月13日以来持有AFS牌照,该公司可向行政上诉法庭(AAT)申请复审ASIC的撤牌决定。