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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款,原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统,违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存[LPLFinancials]事件分析 | 日本消费者支出下降致GDP萎缩 日元下跌行情将延续?
前段时间日本疫情反弹致消费者支出大幅下降,部分人士认为计日本经济较年初预期将有较大萎缩。这一事实说明,如果奥密克戎变种病毒在日本境内扩散,其经济萎缩的程度将进一步
[LPLFinancials]今日要闻:CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照;TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作;Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....
今日(9月22日),业界的主要新闻有:加大打击力度!CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照;TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作;Britannia Global Markets推出新的主经纪业务
[LPLFinancials]Liquidnet推出新的债券交易协议
暗池运营商Liquidnet日前加强了其在债券市场的服务,推出Liquidnet Primary Markets,为新发行债券提供电子化的债券资本市场 (DCM) 工作流程。 Liquidnet Primary Marke
[LPLFinancials]今日要闻:Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能;ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照;GO Markets推出新经纪商品
今日(11月12日),业界的主要新闻有:Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能;ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照;GO Markets推出新经纪商品牌Radex Marke
[LPLFinancials]浙江正特什么时候上市 证券代码为001238
要知道不同时间都有新股上市,大多数人都想要从股市中获利的,特别是新股上市的话,首日会有一定的涨幅。那么,浙江正特什么时候上市呢?该新股的证券代码为001238,我们一起来了解了解
[LPLFinancials]英国FCA主席Charles Randell将于明年春季离任
据报道,英国金融行为监管局(FCA)现任主席Charles Randell已提交辞呈,并计划于2022年春季离任。他还将辞去支付系统监管机构(PSR)主席一职。 Randell在一份声明中写道:“F
[LPLFinancials]Acuity Trading完成对Signal Centre的首次收购
金融科技公司Acuity Trading的母公司Acuity Analytics周一宣布,它已经完成了对研究公司Signal Centre(前身为PIA First)的首次收购。 这笔交易的具体金额尚未披露。这笔