美国金融业监管局
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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存过度交易客户账户，FINRA对WCM罚款150万美元！
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对Worden Capital Management LLC（WCM）处以超过150万美元的罚款，其中约120万美元用以归还账户被公司代表过度交易的客户，35万美元则是因其监督不当
FINRA Worden Capital Management 美国金融业监管局[美国金融业监管局]债券与债券基金有什么区别 债券和债券基金不一样的地方是什么
债券是一种借款工具，发行人向债券持有人承诺在特定时间内支付固定的利息和本金。债券基金是一种投资组合，它将债券持有人的资金集中在一起，用于购买多种债券。下面是债券与债券
[美国金融业监管局]今日要闻：Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能；ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照；GO Markets推出新经纪商品
今日（11月12日），业界的主要新闻有：Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能；ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照；GO Markets推出新经纪商品牌Radex Marke
[美国金融业监管局]新加坡金管局和商业事务局对Samtrade FX展开联合调查
新加坡金融管理局（MAS）与新加坡警察部队商业事务局（CAD）于2021年12月28日对在线交易平台Samtrade FX展开联合调查，并于1月3日发布官方公告。 Samtrade FX由Samtrade FX L
[美国金融业监管局]ATFX为提升投资环境延长指数交易时间
近期，全球领先的差价合约经纪商ATFX调整指数交易时间。其中涉及的指数包括英国富时100指数现货（UK100）、日本日经225指数现货(JP225)、美国道琼斯30指数现货（US30）、美国纳斯达克
[美国金融业监管局]美联储降息预期升温，金价持续走高
在今年最后一周，现货黄金价格小幅上涨，逼近历史新高，并有望实现三年来年线级别的上涨。截至北京时间12月27日15:11，现货黄金价格报每盎司2065.38美元。支撑国际金价走高的主要因
[美国金融业监管局]投资新手想炒外汇，首先应该做什么？
新投资者主要要解决的难题就是如何进行外汇交易。在当今世界最大和最公开的投资市场中，外汇市场不会受到人为因素的操纵，因此外汇交易是投资者的最佳选择。下面我们就来刚进入
[美国金融业监管局]现卡盘！TMGM是不是跑路了？
9月10号，TMGM平台出现卡盘，众多用户提问是不是TMGM跑路了?事实上平台只是服务器出现了问题，并及时修复了。那么，TMGM怎么样呢?以下是关于平台的一些内容，供借鉴。 1. 监管