美国金融业监管局
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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存过度交易客户账户，FINRA对WCM罚款150万美元！
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对Worden Capital Management LLC（WCM）处以超过150万美元的罚款，其中约120万美元用以归还账户被公司代表过度交易的客户，35万美元则是因其监督不当
FINRA Worden Capital Management 美国金融业监管局[美国金融业监管局]Steward Partners升级与Raymond James的托管关系，协调未来的多方托管模式
Steward Partners控股和Raymond James金融服务公司今日宣布，在获得所有必要的监管批准后，将会把其顾问过渡到Raymond James的注册投资顾问（RIA）与托管服务（统称RCS）平台。自八年前
[美国金融业监管局]Ideal 4 Sugar Father Applications having new iphone & Android for the 2022
Ideal 4 Sugar Father Applications having new iphone & Android for the 2022 After you’ve developed the prospective to meet up a sugar father or glucose kid
[美国金融业监管局]今日要闻：Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能；ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照；GO Markets推出新经纪商品
今日（11月12日），业界的主要新闻有：Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能；ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照；GO Markets推出新经纪商品牌Radex Marke
[美国金融业监管局]投资者看懂大单扫货的重要性
在股票市场上，我们经常听到股票的流通盘近10亿，在一个上涨交易日不断出现大单向上扫货的情况，一只股票少则1000多手多则4000多手。看到这些大单，有些投资者就不禁要问了：这些大单
[美国金融业监管局]嘉盛集团是什么平台 嘉盛集团相关信息
在外汇交易中，选择平台是一个令人头疼的问题，一方面我们要尽量选择低点差的平台，另一方面，这些平台又是在国外注册，投资者不便于了解其监管信息。许多投资者
[美国金融业监管局]已获监管批准！TradeZero将在加拿大提供零售股票和期权交易
TradeZero控股公司（“TradeZero”）经营着为活跃的零售交易者提供下一代在线交易平台的经纪交易商子公司，宣布TradeZero的加拿大子公司TradeZero Securities Canada ULC被接
[美国金融业监管局]今日要闻：CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....
今日（9月22日），业界的主要新闻有：加大打击力度！CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务