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FCA对嘉信理财英国子公司罚款869万英镑!

2020-12-23 10:08:01 外汇天眼
英国金融行为监管局(FCA)宣布,对美国跨国经纪商嘉信理财(Charles Schwab)的英国子公司Charles Schwab UK Ltd(CSUK)处以869万英镑的罚款,原因是该公司未能保护客户资产、未经许可进

英国金融行为监管局(FCA)宣布,对美国跨国经纪商嘉信理财(Charles Schwab)的英国子公司Charles Schwab UK Ltd(CSUK)处以869万英镑的罚款,原因是该公司未能保护客户资产、未经许可进行受规管的活动并向FCA作了虚假陈述。

FCA发现,在2017年8月至2019年4月之间,CSUK将客户资金转移到其美国的附属公司Charles Schwab&Co.,Inc.(CS&C)的资产池中,该资产池既包含公司资金,也包含客户资金,并同时为英国和非英国客户持有。 CSUK未能根据英国规则为其客户的资产安排充分的保护。

此外,CSUK未经许可进行了受规管的活动,并且在申请许可时未能将违约情况通知FCA。

CSUK向FCA作了虚假陈述,告知FCA其审计师已确认公司已具备适当的系统和控制措施保护客户资产。

在发现违规行为之后,该公司在各个方面采取了补救措施。客户资产没有实际损失,CSUK从2020年1月1日起不再持有客户资产。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:“ Charles Schwab UK未能获得FCA的许可,之后未能与我们合作,也未能采取必要的保障措施,确保(如果需要)有序归还客户资产。”

“英国公司,包括从海外进入英国的新成立的企业或公司,有责任确保遵守我们的规定,并确保具有适当的保护措施。”