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澳大利亚国民银行向AUSTRAC承诺:将采取反洗钱合规补救措施

2022-05-05 10:07:09 外汇天眼
  澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)已经接受了澳大利亚国民银行(NAB)的可执行承诺,后者将提高对澳大利亚反洗钱和反恐融资(AML/CTF)法律的遵守。
  此前,AUSTRAC的执法调查
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  澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)已经接受了澳大利亚国民银行(NAB)的可执行承诺,后者将提高对澳大利亚反洗钱和反恐融资(AML/CTF)法律的遵守。

  此前,AUSTRAC的执法调查发现,NAB的反洗钱/反恐融资计划、系统和控制有不恰当之处。AUSTRAC通过有针对性的合规评估以及NAB的自我披露,发现了不符合规定的情况。更多外汇消息,请关注下载外汇天眼APP,全球外汇监管查询APP。

  在持续的接触后,AUSTRAC于2021年6月通知NAB对五个NAB实体进行正式的执法调查。这些实体是澳大利亚国民银行有限公司、JBWere Limited、Wealthhub Securities Limited、MedfinAustralia Pty Ltd、AFSH Nominees Pty Ltd。

  NAB已经承诺实施全面的补救计划,改善其系统、控制、记录保存情况,包括:

  NAB指定业务集团的反洗钱/反恐融资计划

  适用的客户识别程序

  客户风险评估和加强客户尽职调查

  交易监控

  治理和保证

  AUSTRAC将监测NAB的进展,确保该银行在规定的时间内采取行动。独立审计师将每年向AUSTRAC报告进展情况,并在2025年3月前提供最终报告。