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ASIC吊销Premier Wealth Management的金融服务牌照

2021-12-15 10:02:37 外汇天眼
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,其已自2021年11月24日起吊销金融服务提供商Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd(下称“Premier Wealth Management

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,其已自2021年11月24日起吊销金融服务提供商Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd(下称“Premier Wealth Management”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为404798。

ASIC表示,由于Premier Wealth Management未能采取必要措施来确保真实、有效、公平地提供其牌照所涵盖的金融服务,因此该机构做出撤牌决定。此外,Premier Wealth Management也未能确保其代表接受过充分培训,能够胜任岗位。

根据撤牌条款,Premier Wealth Management的AFS牌照在12个月内仍然有效,但是该牌照仅用于保留Premier Wealth Management的澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)会员资格,并履行持有专业赔偿保险的义务。

Premier Wealth Management自2011年6月10日起持有AFS牌照,该公司可向行政上诉法庭(AAT)申请复审ASIC的撤牌决定。